為履行反洗錢及恐怖分子集資的法定責任，公司評估客戶業務的洗錢/恐怖分子資金籌集風險，並就以下事項制定及實施政策措施：
- 風險評估及應對方案,即根據每個客戶的實際情況評估“洗錢/恐怖分子集資”的風險程度並做出應對方案；
- 管理層的運作機制，即公司管理層如何制定、執行、檢討本公司的“反洗錢及恐怖分子集資政策”；
- 員工甄選及培訓計劃，即公司如何甄選、培訓、管理一般員工以確保在執行“反洗錢及恐怖分子集資政策”的有效性。
- 客戶盡職審查措施，即精確瞭解客戶個人及其關聯公司的直接或間接信息，以提供專業服務或拒絕提供服務；
- 持續對客戶監察措施，即對已經達成服務關係的客戶持續性監督，以防止客戶的合規性在後續運營中變化；
- 可疑交易舉報，即儅發現客戶個人或公司存在可能觸犯《打擊洗錢條例》等規例的行爲，在公司内部的處理流程及向政府報告的制度；
- 備存記錄，即公司如何備存所有向客戶收集並甄選的資訊；
- 第三方審計措施，即定期引入合資格的第三方針對隨機客戶的“洗錢及恐怖分子集資”風險及本公司的“反洗錢及恐怖分子集資政策”進行審計。